标准号：T/AIAC 008-2023
标准名称：投资（理财）顾问 职业规范
发布日期：2023-08-07
实施日期：2023-09-01
文件明确了投资（理财）顾问的职业定义、服务内容和角色定位，提出了投资（理财）顾问在道德、知识、能力等方面的要求，规范了从业人员资质等级、考试、认定等相关内容。
适用于所有类型的投资（理财）顾问，包括各类金融机构资产管理（理财）、投资顾问、私人银行、个人业务、家族财富管理以及从事第三方财富管理或未来准备从事财富管理的人员。
适用于从业人员职业技能培训、考核与评价，相关用人单位的人员聘用、培训与考核可参照使用。
批发部门：中国投资协会
起草单位：渣打银行、北银理财、鑫元基金、华润信托、长城信托、长安银行、天津银行、齐商银行、江南农商行、苏州农商行、无锡农商行、佛山农商行、瑞丰农商行、镇海农商行、西南财大、山东工商大学、中国投资协会金融业资产管理专业委员会、北京舜哲资立管理公司
起草人：梅世云、翟立宏、闵成、邵冰、苏平、薛飞、梅洲、凤芹于、王庆华、段华军、王健、李翔、冯意驰、聂绍康、俞水英、何超蕾、间文娟